此前股转系统在发布的新三板挂牌企业分层试行管理办法中就有提出“处在创新层的新三板挂牌企业必须设立董秘董秘专职岗位，该董秘应当在规定时间内通过股转系统自己组织的董秘资格证考试取得董秘资格证书”，当时就诸多的三板拟挂牌和已挂牌企业咨询我：三板挂牌企业董秘资格证怎么考？去哪里考？什么时候可以考？怎么报名等······现为了规范挂牌公司董事会秘书的任职及资格管理，全国股转公司于9月8日正式发布了《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》。该管理办法对挂牌公司董秘任职条件、主要职责、任免要求、资格考试等事宜做出了具体要求。并明确提出“创新层挂牌公司董秘需取得全国股转公司颁发的董秘资格证书”！此管理办法一出，意味着具体新三板董秘资格证考试相关要出台了，具体的考试相关细则通知也会假以时日明确发布！华扬资本学院先根据《董秘管理办法》以及综合网络内容，简要规整一下大家对新三板董秘资格证考试比较关心和疑惑的一些问题，以解你们心头之惑。01挂牌公司都必须设立董事会秘书吗？答：创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书；基础层挂牌公司可以根据实际情况决定是否聘请董事会秘书；挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守《董秘管理办法》的规定。02什么时候开始组织考试？答：据消息，第一次考试定于2016年11月份；——根据股转公司答复，首批董秘资格考试将优先开展创新层挂牌公司董秘资格考试，且全部参加，基础层会陆续推出。——目前，股转公司正在积极推进董秘资格考试各项准备工作，将于近期发布考试通知，公布考试通知、考试范围、备考材料、考试方式、考试题型、考试结果等相关事项。——具体时间请密切关注股转系统官网，全国股转公司将通过官方网站（www.neeq.com.cn）03具体的报考条件是？答：拟挂牌（已申请挂牌)企业和已挂牌企业董秘既符合报考条件；——拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由挂牌公司（含申请挂牌公司）董事会进行推荐。04在哪里报名和考试？答：股转公司会在全国设立考点，大家可以就近报名参加考试。05考试的范围、内容和难度怎样？答：考生可以在官网浏览法律法规、考试内容较为基础。另外，股转系统会发复习大纲，帮助大家归纳总结考点06考试的形式是怎样的？答：采用机考形式，并在全国设立考点07 会组织考前的辅导培训吗？答：由于人数较多，不会组织培训。考生可以在官网浏览法律法规，考试内容较为基础。另外，股转系统会发复习大纲，帮助大家归纳总结考点。08每家挂牌企业可以几人参加考试？答：每个公司最多2人报名，董事会推荐。09报考费用是多少？答：不收取报考费用10取得沪深交易所董秘资格证的还需要再考吗？答：需要，原则上企业去哪里上市，则选择去哪里考取董秘资格证，因各交易所的规则不一样，已经取得沪深交易所董秘证的新三板挂牌企业董秘，还得通过股转公司自己的董秘资格考试才可以。11董秘资格证有有效期吗？答：通过考试获取董秘资格证后，长期有效，但是需接受股转公司组织的后续培训学习。根据股转要求，挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。未按规定完成后续培训课时的，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书.12作为董秘只需要获取资格证即可？有没有相关的专业和实操培训学习?董秘管理办法里面明确提出：董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，并明确了需履行六大职责（具体详见下文附件《董秘管理办法》）。——而要履行好自己的工作职责，做一个合格的董秘，没有一定的专业知识、技能和实操能力是难以达到合规标准的，永远只能停留在基础事务型董秘的定位上，所以资格证只是取得任职资格的基础一环；特别是如果想要成为一位优秀的战略型董秘，那更是综合能力要求甚强的复合型人才，来源于专业系统的学习，后天不断的积累和提升，工作中的不断实践与延伸，圈内资源的整合和运用等。——华扬资本学院堪称董秘培训的黄埔军校，学院的董秘培训课程已开办6年，从最开始的国内独创的、最早的董秘实操培训发展到今天国内规模最大的董秘实操培训，累计服务过200多家挂牌上市企业，拥有2000多位董秘学员，是中国拥有最多上市公司学员的培训机构。中国董秘俱乐部是中国最大、最活跃的董秘社群，目前在京津冀、广佛、莞惠、上海、浙江、江苏等全国各地各有16个分会、2000多名成员。建立了一个集董秘研修班、董秘俱乐部、董秘再教育学习于一体、贯穿董秘职业生涯长期服务的平台。股转公司发布的《董秘管理办法》共二十三条，主要对挂牌公司董秘的任职资格作出相应规定： 一、明确了董秘的任职条件； 二、明确了董秘职责的具体内容； 三、规范了董秘的任免要求； 四、确定董秘需通过资格考试获取资格认证； 五、明确相关违规主题应当承担的责任。 具体试行管理办法如下附件，敬请各位董秘详阅：附件全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）第一条 为加强挂牌公司董事会秘书管理，完善公司治理，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》（以下简称《分层管理办法》）等规定，制定本办法。第二条 本办法适用于全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司及申请挂牌公司的董事会秘书任职及资格管理。挂牌公司及申请挂牌公司设立董事会秘书的应当遵守本办法的规定。第三条 董事会秘书应当遵守法律法规、部门规章、业务规则、公司章程和本办法的规定，忠实勤勉地履行职责。第四条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）依据《业务规则》、《分层管理办法》及本办法规范挂牌公司董事会秘书的任职管理，开展挂牌公司董事会秘书的资格管理工作。全国股转公司可以委托有关单位依据《业务规则》及本办法组织挂牌公司董事会秘书的培训及考试工作。第五条 董事会秘书是挂牌公司与全国股转公司、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：（一）负责挂牌公司信息披露事务，协调挂牌公司信息披露工作，组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度，督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。负责挂牌公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和全国股转公司报告并公告；（二）负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；（三）负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（四）负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询；（五）负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训；督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺。在知悉挂牌公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当及时提醒董事会，并及时向主办券商或者全国股转公司报告；（六）《公司法》、《证券法》、中国证监会和全国股转公司要求履行的其他职责。第六条挂牌公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理，并应当在《公司章程》中明确相应工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以向主办券商或全国股转公司报告。第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识及相关工作经验，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的，不得担任挂牌公司董事会秘书：（一）存在《公司法》第一百四十六条规定情形的；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；（三）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的；（四）挂牌公司现任监事；（五）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第八条 除本办法第七条规定的情形外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：（一）未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的；（二）最近12个月存在《分层管理办法》第十二条第（三）项所列情形的；（三）全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形。第九条挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的两个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。公告应包括但不限于以下内容：（一）董事会秘书符合本办法任职资格的说明；（二）董事会秘书学历和工作履历说明；（三）董事会秘书违法违规的记录（如有）；（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。第十条董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在两个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。挂牌公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。第十一条董事会秘书有下列情形之一的，挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：（一）出现本办法第七条所规定情形之一的；（二）连续三个月以上不能履行职责的；（三）违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的。第十二条除本办法第十一条规定的情形外，创新层挂牌公司董事会秘书出现本办法第八条所规定情形之一的，挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘。第十三条挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。基础层挂牌公司如在在原任董事会秘书离职后决定暂不设董事会秘书的，应当指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披露管理事务，并向全国股份转让系统公司报备。第十四条通过全国股转公司组织的董事会秘书资格考试的人士，可取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书。第十五条拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由挂牌公司（含申请挂牌公司）董事会进行推荐。有下列情形之一的人士不得推荐参加资格考试：（一）本办法第七条第（一）、（二）、（三）项所规定情形之一的；（二）董事会秘书资格证书被吊销且未满一年的；（三）与挂牌公司无劳务关系的；（四）全国股转公司认定的其他情形。第十六条 全国股转公司通过官方网站（www.neeq.com.cn）公布考试通知、考试范围、备考材料、考试方式、考试题型、考试结果等相关事项。第十七条 参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在两年内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。第十八条 已通过资格考试的人员应当参加全国股转公司组织的后续培训。后续培训采取课时制。挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。通过资格考试的人员被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分，或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚的，应当在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训。第十九条 通过资格考试的人员有以下情形之一的，全国股转公司可以吊销其董事会秘书资格证书：（一）本办法第七条第（一）、（二）、（三）项所规定情形之一的；（二）未按规定完成后续培训课时的；（三）全国股转公司认定的其他情形。第二十条 除本办法第十九条规定的情形外，创新层挂牌公司董事会秘书出现第八条第（二）项规定情形的，全国股转公司吊销其董事会秘书资格证书。第二十一条 全国股转公司根据《业务规则》的规定对以下行为采取自律监管措施：（一）明知相关人员不符合条件仍然推荐其参加考试；（二）明知相关人员不符合条件仍然任命其为董事会秘书；（三）对董事会秘书履职行为进行不当妨碍、严重阻挠和无故解聘，并导致违法违规，损害投资者利益等后果的；（四）全国股转公司认定的其他行为。第二十二条 本办法由全国股转公司负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起实施。新三板之家首席研究员home君不错过任何一个新三板投资机会需要挂牌后定增、股权质押、融资租赁、市值管理的新三板企业可联系新三板之家，获取专业的融资及市值管理等服务客服电话：021-58815296个人微信号：xsbhomejun（长按二维码试试看）别光看，起来扫免责声明：本文（报告）基于已公开的资料信息或受访人提供的信息撰写，但新三板之家及文章作者不保证该等信息资料的完整性、准确性。在任何情况下，本文（报告）中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。来源：新三板董秘办